近日，上交所發(fā)布實施了關于設立科創(chuàng)板并試點注冊制的相關業(yè)務規(guī)則和配套指引，并在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》中明確了個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的適當性條件。相信很多投資者都對開通科創(chuàng)板股票交易權限非常關注。那么，接下來，就讓我們一起跟大家聊聊吧！

有意向參與科創(chuàng)板股票交易的投資者什么時候可以開始申請開通科創(chuàng)板股票交易權限呢？

今年3月1日，上交所正式公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》（以下簡稱《交易特別規(guī)定》），已明確個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件。科創(chuàng)板股票交易權限的開通方式與港股通基本一致，符合科創(chuàng)板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開通相關權限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。證券公司也無需向上交所申請辦理其他手續(xù)。

《交易特別規(guī)定》中規(guī)定的科創(chuàng)板投資者適當性條件如何認定？

個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合《交易特別規(guī)定》中規(guī)定的適當性條件等要求，其具體認定標準如下：

（一）關于證券賬戶及資金賬戶內資產的認定

1．可用于計算個人投資者資產的證券賬戶，應為中國結算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業(yè)務需要設立的其他證券賬戶。

可用于計算投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

2. 中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；上交所認定的其他證券資產。

3.投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

4. 資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；上交所認定的其他資金資產。

5. 計算各類融資類業(yè)務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。

（二）關于參與證券交易經驗的認定

個人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉系統發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的機構投資者，可以直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限，無需滿足上述資產和交易經驗的條件。

證券公司在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權限時，應當要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風險揭示書，風險揭示書應當具備《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風險揭示書必備條款》規(guī)定的內容，充分揭示科創(chuàng)板的主要風險特征。

下一步，上交所還會就包括投資者適當性管理在內的科創(chuàng)板經紀業(yè)務相關事項發(fā)布業(yè)務指南。

科創(chuàng)板股票交易安排進展如何？

上交所正全力以赴推動設立科創(chuàng)板并試點注冊制的盡快落地，技術系統正在加緊建設測試中，之后還需組織全市場的測試。投資者應該有充裕的時間辦理科創(chuàng)板交易權限的開通手續(xù)，具體可向自己所在的開戶證券公司了解情況。投資者在開通權限和參與交易前，請認真閱讀有關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，充分知悉和了解風險事項，理性參與。

文章來源：上交所投教